Преступлением считается предусмотренное уголовным законом конкретное общественно опасное деяние (действие или бездействие), посягающее на общественное или государственное устройство РФ, ее политическую и экономическую систему, государственную, общественную и частную собственность, личность, политические, трудовые, имущественные и другие права и свободы граждан, а равно иное виновно совершенное общественно опасное деяние, предусмотренное уголовным законом.

Расследование преступлений - это осуществляемая только управомоченными лицами, сложная, разносторонняя деятельность, в определенные, установленные законом сроки. При этом ставится задачей выявить все существенные обстоятельства имевшего место преступления и установить лиц, его совершивших. В целях выполнения указанных задач необходимо умелое построение следственных версий, производство различных следственных действий, например допросов, обысков, осмотров, проведения экспертизы. Без организующего начала, без целенаправленности вся эта сложная деятельность не обеспечит успеха. Именно для этих целей является необходимым планирование следствия.

Являясь отраслью правовых знаний, криминалистика, имеет прямое отношение к борьбе с преступностью. Достижения криминалистики как науки оказывают всестороннее и глубочайшее влияние на практическое применение юридических норм в оперативной работе. Ее задача состоит в том, чтобы на основе изучения и обобщения следственной и судебной практики, а также активного использования достижений естественных и технических наук, разрабатывать научные методы раскрытия и предупреждения преступлений. Техника криминалистов и следственная тактика, разрабатываемые криминалистикой, применяются и в ходе судебного разбирательства уголовных дел и являются их основой и в процессе расследования.

Преступники, совершая правонарушения, оставляют после себя хоть какие-то следы-последствия. Так возникает информация обо всех особенностях и обстоятельствах конкретного преступления. Криминалистическое изучение преступной деятельности, ее элементов, их соотношений производится в тесной связи с изучением тех последствий, которое эта деятельность оставила после себя.

Преступления отражают проблемы общества. Их последствия находят себя в окружающем мире. В неживой природе формы отражения проявляются в виде фиксированных материальных различного рода разрушений, отпечатков, следов, оттисков, повреждений, изменений материальных объектов (вещей, документов и т.д.). В живой природе отражения по своей форме более сложны и проявляются в виде мысленных образов преступления, его отдельных частей, участников в памяти людей.

Те или иные отражения последствий помогают представить его основные черты и характерные особенности, составить криминалистическую характеристику преступления. Следователь, проводящий расследование, обязан знать о значимых типовых криминалистических чертах различных видов преступной деятельности, уметь целенаправленно выявлять необходимую для этого информацию и сопоставлять ее с криминалистической характеристикой соответствующего вида преступления, которая представляет собой совокупность определенных признаков, характеризующих то или иное преступление, проявляющихся в особенностях способа, механизма и обстановки его совершения.

Она дает представление и о преступлении и о его субъекте. По уровню типизации криминалистическая характеристика разделятся на видовую, групповую и характеристику отдельного преступления.

Система поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющую определенные следы, позволяющие в последствии получить представление о сути совершенного деяния, своеобразии личности правонарушителя, является способом совершения преступления. Он может состоять из всех трех звеньев (поведение до, в момент и после совершения преступления), из двух (в различных вариантах) и из одного звена (поведение в момент преступления). Значимость о способе также может быть разной в зависимости от вида преступления: для умышленного преступления способ имеет большое значение, для непреднамеренного - не столь значительное.

Механизм совершения преступления отражает технологическую его сторону, т.е. порядок связи отдельных этапов, обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия следов преступления. Если понять последовательность действий преступника, можно выявить возможные места нахождения недостающих, но значимых следов, разобраться в деталях расследуемого дела.

Сбор сведений об объекте преступления дает возможность полнее охарактеризовать личность преступника, точнее очертить круг лиц, среди которых следует искать преступника, мотивы совершения преступления. Поэтому, криминалистическая оценка обязательно должна включать и сбор данных о свойствах личности субъекта преступления. Следы личности человека, осуществившего преступление, имеются в каждом преступлении. Это позволяет судить о специальных знаниях преступника, возрасте, опыте, его социально-психологических свойствах и т.д.

Чтобы оценить ситуацию, надо сначала определить, какова ее сущность. Ситуацией является совокупность сложившихся обстоятельств (условия места, времени, окружающей среды), в которых совершено преступление (криминальная ситуация) или в определенный момент расследования (следственная ситуация).

Обстоятельства, подлежащие установлению для оценки ситуации:

1. факторы, способствующие и препятствующие сбору информации;
2. состояние имеющихся ресурсов, необходимых для проведения расследования;
3. наличие и характер источников полученной информации, каналов, по которым эта информация поступила;
4. направление, пути и формы дальнейшей работы по расследованию.

Можно выделить предкриминальную (обстоятельства и другие факторы, взаимодействующие в период подготовки к преступлению), собственно криминальную (в момент совершения) и посткриминальную (условия, в которых уничтожаются или скрываются следы преступления) ситуации.

Следственные ситуации в сходных условиях имеют тенденцию к повторяемости. По наличию или отсутствию сходных признаков следственные ситуации делятся на типичные и атипичные.

При типизации следственных ситуаций учитывается их сходство по какому-то одному существенному признаку или сходство комплекса признаков. При этом во внимание принимаются сходные признаки криминальных ситуаций, места, времени преступления, его последствия.

К числу типичных начальных ситуаций можно отнести следующие:

• имеются данные о событие преступления, но неизвестно, кем оно совершено;
• есть данные о криминальном происхождении наступивших последствий, но нет сведений о причинах;
• есть данные о событии преступления и преступнике, но нет данных об отдельных обстоятельствах содеянного (способ совершения, мотивы и пр.).

Информация о совершенном преступлении или о событиях с признаками преступления поступает в правоохранительные органы различными путями от различных источников. Независимо от формы информации (письменно или устно), от степени ее убедительности, от источника (конкретное лицо или анонимно), - во всех случаях информация должна быть зарегистрирована и поставлена на учет.

Затем эта информация изучается, оценивается и проверяется. Такого рода проверки получили название предварительных. Они могут быть кратковременные и длительные (но в пределах срока, установленного законом). Задача предварительной проверки – выяснить, действительно ли совершено общественно-опасное деяние и если да, то имеются ли признаки преступления.

Для ответа на поставленные вопросы должностному лицу, проводящему предварительную проверку, необходимо:

• выехать на место происшествия и провести его осмотр;
• получить объяснения от лиц, от которых поступила информация;
• изучить необходимые документы;
• дать поручение специалистам для проведения документарных проверок, необходимых экспертиз, лабораторных исследований;
• изучить справочную, нормативную литературу по данным вопросам.

• при недостаточности данных, указывающих на признаки преступления, проверку продолжить;
• отказать в возбуждении уголовного дела при отсутствии данных о наличии преступления;
• возбудить уголовное дело, принять или передать его к производству

С момента возбуждения уголовного дела поисковая деятельность приобретает иной правовой статус – начинается предварительное расследование. Оно осуществляется уже в режиме процессуального доказывания. Проводится с целью установления истины по уголовному делу, создания условий для правильного применения закона. Предварительное расследование осуществляется в двух формах: в форме дознания и в форме предварительного следствия.

Субъектами дознания являются оперативные работники и руководители органов дознания системы МВД, дознаватели и командиры воинских частей, начальники ИТУ, органов пожарного надзора и других структур, перечисленных в уголовно-процессуальном законе.

Предварительное следствие проводится следователями прокуратуры, следователями органов внутренних дел и служб контрразведки. При производстве предварительного следствия все решения по производству следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением, когда законом предусмотрено получение санкции прокурора. Следователь несет персональную ответственность за законное проведение, своевременность следственных действий.

Одной из задач проведения расследования является выявление и проверка собранных фактов и трансформирование их процессуальным путем в доказательства.

Завершение расследования происходит при наличии следующих условий:

• все, выдвинутые по делу версии, глубоко и всесторонне проверены;
• все, имеющие значение для дела, источники информации определены и исследованы, а полученная информация надлежащим образом оценена и использована;
• по делу установлены все обстоятельства, входящие в предмет доказывания. Полученные от них знания не содержат пробелов, противоречий, не вызывают сомнения в их достоверности.

Хищение – это противоправное действие, направленное на изъятие или обращение чужого имущества в пользу похитителя, причинившее ущерб собственнику (или владельцу) этого имущества. Хищения, совершаемые путем присвоения и растраты, предусмотрены статьей 160 УК РФ.

Присвоение и растрату чужого имущества следует отличать от кражи. Основным разграничительным признаком указанных форм хищения является отношение субъекта преступления к похищаемому имуществу. При присвоении или растрате имущество не только вверено виновному, находится в его правомерном владении, но он наделен относительно этого имущества и определенными правомочиями. При краже же субъект либо вообще не имеет никакого отношения к похищаемому имуществу, либо получает лишь доступ к нему для выполнения чисто технических, производственных функций, которые, однако, не порождают на его стороне никаких правомочий по владению, пользованию, распоряжению или ответственной охране.

Хищения данного вида (путем присвоения и растраты) по способу их совершения можно разделить на 2 вида: хищение оприходованного и хищение не оприходованного имущества. Простой хищение представляет собой непосредственное незаконное завладение имуществом без какого-либо ухищрения и маскировки (например, прямое присвоение не оприходованного имущества). Замаскированные хищения оприходованного имущества совершаются с использованием подложных учетных документов, путем подлога приходных и расходных записей, актов списания и т.д.

Реализация подобных способов может осуществляться с помощью различных механизмов: подделка подлинного документа, надлежащее заполнение документов заведомо ложными сведениями, незаконное списание под видом естественной убыли и пр.

Способ совершения преступления зачастую бывает ключевым в характеристике, т.к. позволяет правильно определить место и предмет хищения, лиц, участвующих в нем, конкретные обстоятельства, подлежащие выяснению, характер и нахождение следов преступления, документов подлежащих изучению и прочее.

Необходимо изучить обстановку, в которой совершалось хищение. Например, состояние контроля за сохранностью материальных ценностей, т.к. такие факторы существуют, как правило длительное время и не исчезают к моменту начала расследования. Для обстановки, в которой совершаются преступления, обычно свойственен не высокий организационный уровень хозяйственной деятельности, контроль сохранности имущества, не налажена должным уровнем служба бухгалтерского учета и отчетности.

Немалое значение имеют и личностные данные преступников. Сложные, замаскированные хищения совершают люди в более зрелом возрасте, имеющие жизненный и преступный опыт. С учетом личностных данных предполагаемых преступников выбираются тактические приемы и методы расследования.

Основанием для возбуждения уголовных дел о растрате и присвоении обычно являются сведения о наличии в поступивших к следователю материалах признаков подобных деяний (установленная недостача или излишки материальных ценностей, отпуск или вывоз имущества без оформления документов, обнаружение в складских помещениях ценностей, не отраженных в документах и т.д.).

Чаще всего дела о растратах и присвоении возбуждаются по материалам документальных ревизий. Если необходимы дополнительные материалы, осуществляется их доследственное собирание самим следователем (затребование недостающих документов, получение объяснений, проведение ревизий и пр.). При этом следователю надо обратить внимание на следующие вопросы:

• производилась ли проверка уполномоченными на то лицами;
• соблюден ли порядок проверки, установленный для данной отрасли хозяйства;
• описаны ли в акте ревизии конкретные нарушения и проверены ли они;
• рассмотрен ли материал проверки руководителями данной организации и каково заключение;
• какие объяснения даны лицами, ответственными за обнаруженные факты.

При наличии в полученных материалах достоверных признаков хищений возбуждается уголовное дело.

В начале расследования необходимо проверить достоверность фактов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, собирание недостающей информации и предупреждение попыток скрыть следы преступления.

Необходимо установить конкретное должностное лицо, которому вверено имущество, мотивы его действий, его характеристика с места работы и жительства.

Успех в большой степени зависит от умения следователя работать с бухгалтерскими документами, т.к. именно документы в такого рода преступлениях играют важную роль.

Документы изучаются с точки зрения законности и полноты операции, зафиксированной в документе. Выясняется, является ли документ подлинным или подделанным. При этом по проверяемым документам необходимо выяснить:

• являются ли нормативные документы данного предприятия, соответствующим законодательным актам, регламентирующим работу данной отрасли;
• в какой степени регламентируется контроль деятельности работников данного предприятия;
• полноту бухгалтерско-учетных документов;
• обратить внимание на наличие документов, косвенно подтверждающих вывоз присвоенного имущества с предприятия.

В случаях, когда в процессе расследования возникают вопросы, для разрешения которых необходимы специальные познания в области бухгалтерии, назначается судебно-бухгалтерская экспертиза. СБЭ должна ответить на следующие вопросы:

• уяснены ли противоречия между обстоятельствами дела и данными ревизий;
• проверен и установлен ли факт и размер недостачи или излишков товарно-материальных ценностей, время и место возникновения недостачи;
• проверена ли обоснованность списания сырья, материалов, продукции;
• проверен и определен ли размер материального ущерба.

Если факт хищения уже установлен оперативно-розыскными мероприятиями (ОБЭП): задокументированы эпизоды хищений, известны места хранения, обнаружены места сбыта, установлены условия, способствующие хищению, - то в задачу следователя входит конкретизация существующих версий, проверка полученных фактов, выдвижение на основе полученных фактов новых версий. Первоначальными следственными действиями в таких случаях являются: задержание с поличным, обыск по месту работы и жительства, проверка и выемка документов, осмотр и выемка предметов, могущих быть в последствии доказательствами по делу, осмотры помещений, допрос подозреваемых и свидетелей.

Первый этап: определение непосредственных целей расследования и в уточнении целей общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий.

Второй этап: выделение общеверсионных вопросов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий.

Третий этап: выявление вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи составляющими какой-либо версии, тем не менее подлежат обязательному установлению в порядке так называемого “простого информационного поиска”.

Четвертый этап: определение и учет средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин “средства” понимается в широком смысле — как человеческие, материально-технические, информационные, временные и иные факторы, которые необходимо учитывать при раскрытии и расследовании преступлений.

Пятый этап: постановка задачи, а, как известно, задача — это цель, данная в определенных условиях. Сопряжение цели и средств, выявленных на предыдущем этапе, позволяет определить характер организационно-управленческой ситуации (упорядоченная — достаточно ресурсов или неупорядоченная — ресурсов явно недостаточно) и тем самым сформулировать стоящую перед следователем задачу.

В настоящее время принята классификация задач по двум наиболее общим типам — на нахождение и на доказательство. Тип важно определить сразу, потому что он предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск определенного объекта, не известного в этой задаче, но удовлетворяющего ее условию, которое связывает неизвестное с исходными данными. Цель задачи на доказательство заключается в установлении правильности или ложности некоторого положения (высказывания), его подтверждении или опровержении.

Следователь в своей деятельности нередко сталкивается и с необходимостью разрешения задач третьего типа — на нахождение и на доказательство. Правильно сформулированная задача позволяет в дальнейшем успешно спланировать как отдельные действия, так и всю деятельность субъектов расследования. Именно на этом этапе следователь выявляет конкретную организационно-управленческую ситуацию, определяет ее характер (тип), делает предварительный, общий вывод о необходимом количестве сил, времени и средств.

Шестой этап: разработка, анализ и оценка вариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-розыскных и других действий, направленных на подтверждение или опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства. Чем разнообразнее по характеру запланированные действия, чем шире их поисковые возможности, тем больше вероятность достижения оптимального результата. На этом этапе планирования следователь принимает не только организационные, но и процессуальные, и тактические решения.

При разработке и принятии тактических решений наиболее отчетливо проявляется необходимость органического сочетания планирования и прогнозирования. Хотя прогнозирование носит вспомогательный характер по отношению к планированию, оно существенно его обогащает. Интеграция конкретных приемов планирования и прогнозирования позволяет разработать оптимальные тактические решения, прогнозирование обеспечивает непрерывный стимул и ориентир для планирования.

Седьмой этап: определение наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и мероприятий. При этом следователь должен руководствоваться не только организационными, но и тактическими соображениями, в связи с чем предпочтение в смысле неотложности и срочности отдается действиям и мероприятиям, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожению или изменению доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления и задержания подозреваемых, которые являются общими для проверки всех или нескольких версий (эпизодов), без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т. п.), которые отличаются наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т. д.), с тем, чтобы “на их фоне”, в процессе их производства другими исполнителями осуществлять иные действия и проводить иные мероприятия.

Восьмой этап: определение, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерную продолжительность намеченных действий.

Девятый этап: объединение отдельных планов, разработанных по каждому эпизоду, а также планов проведения вневерсионных и общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый сводный план расследования по делу. Это объединение происходит не механически. Несмотря на предварительную оптимизацию, проводимую на предыдущих (особенно на 2-м, 7 и 8-м) этапах планирования, следователь вновь корректирует отдельные разделы (составные части) единого плана расследования.

Десятый этап: учет результатов реализации сформированного плана и внесение в него соответствующих изменений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмотрение его во многих случаях как дополнительного. Такая структура планирования является основной схемой формирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, а также по уголовному делу в целом. Формированию плана будущей деятельности следователя предшествует определение типа и характера следственной ситуации и выявление процессов построения версий. Практически между всеми этапами возникают не только прямые, но и обратные связи, оптимизирующие и делающие более надежной всю систему планирования.

Конечный результат процесса планирования — готовый сформулированный план расследования. Назовем основные элементы содержания плана:

1. Непосредственные цели, т. е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде детальных вопросов, а также вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению.

2. Ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя, в том числе привлеченные на различные периоды времени для выполнения запланированных действий и мероприятий. Это прежде всего исполнители —работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники. Сюда же следует отнести материально-технические средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику.

3. Следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитываются возможности наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное выполнение.

4. Тактические приемы, составляющие содержание перечисленных процессуальных и непроцессуальных действий, которые могут быть кратко обозначены в плане в качестве самостоятельного элемента. В большинстве случаев чем выше уровень планирования, тем меньше удельный вес тактических аспектов.

5. Сроки производства следственных, оперативно-розыскных и других действий. Хотя при традиционной форме плана в нем обычно не отражается продолжительность того или иного мероприятия, следователь должен это всегда учитывать.

6. Результаты выполнения плана и его корректировка.

Что касается планов отдельных следственных действий, то они обладают определенной спецификой, отличающей их от планов других, более высоких уровней.

Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины.

1. Факт хищения и предполагаемый правонарушитель установлены.
2. Источники полученной информации определены (сотрудники БЭП)
3. Необходимо ознакомиться с результатами проверки БЭП, с имеющимися документами по работе данного склада.
4. Определить размер ущерба, нанесенного данным преступлением.
5. Определить период времени, в течение которого совершалось данное преступление, был ли это единичный или повторяющийся факт.
6. Определить наличие сообщников, пути и способы вывоза и реализации похищенного.
7. Выяснить состояние административного контроля за работой этого склада, движением товара на нем (затребовать документы, регламентирующие порядок работы склада, пропускной режим, приказы о назначении на работу, о материальной ответственности, должностные инструкции и пр.).
8. Назначить судебно-бухгалтерскую экспертизу (проверка факта недостачи товарно-материальных ценностей, обоснованность списания продукции, соблюдение формы составления актов на списание и пр.).

Необходимо учесть, что работа с документами, дополнительные проверки и пр., до возбуждения уголовного дела должна быть проведена в 3-х дневный срок.

9. Необходимо иметь в виду, что проверочные действия могут состоять только в истребовании предметов, документов и получении объяснений от граждан и должностных лиц. Проведение следственных действий в стадии возбуждения уголовного дела не допускается. Исключение сделано лишь для осмотра места происшествия (ст. 178). В случае наличия достаточных данных, указывающих на признаки преступления, (т.е. известные обстоятельства по делу совпадают с признаками, указанными в статье уголовного кодекса) и отсутствие обстоятельств, указанных ст.5 УК, вынести постановление о возбуждении уголовного дела. О принятом решении (возбуждение или отказ в возбуждении уголовного дела) обязательно сообщить заявителю (ОБЭБ). Копию постановлению обязательно направить прокурору.

г. Архангельск "22" ноября2001 г.

Следователь управления внутренних дел г. Архангельска Сидоров И.И.,

рассмотрев сообщение о преступлении: хищение сельскохозяйственной продукции со склада по адресу г. Архангельск, ул. Силикатчиков, д.5, поступившее от отдела БЭП г. Архангельска 21 ноября 2001 г.,

УСТАНОВИЛ:

в результате оперативно-розыскных мероприятий, проведенных ОБЭП г. Архангельска на территории склада по адресу ул. Силикатчиков, д.5, принадлежащего АО “Севзаповощснаб”, были выявлены факты недостачи сельскохозяйственной продукции на общую сумму Восемьдесят пять тысяч рублей. Также были установлены факты незаконного списания указанной продукции по поддельным актам списания гр. Степановой В.А., являющейся заведующей данным складом

Принимая во внимание, что имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления, предусмотренные статьей 160 ч.2 УК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

1. Возбудить уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного статьей 160 ч.2 УК РФ.

Возбудить уголовное дело в отношении Степановой Веры Анатольевны, в деяниях которой усматриваются признаки преступления, предусмотренные статьей 160 ч.2 УК РФ .

2. Уголовное дело принять к своему производству и приступить к его расследованию.

3. Копию настоящего постановления направить прокурору по особо важным делам Сергееву А.Н. прокуратуры Архангельской области.

Следователь __________________ Сидоров И.И.

Копия настоящего постановления направлена прокурору по особо важным делам Сергееву А.Н. прокуратуры Архангельской области

"22" ноября 2001 г. в 16 ч 10 мин

О принятом решении сообщено заявителю начальнику ОБЭП Петренко Б.Б. и лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело Степановой В.А.

Следователь __________________ Сидоров И.И.

г. Архангельск "22" ноября2001 г.

Осмотр начат в 10ч 00мин

Осмотр окончен в 10ч 30мин

Следователь управления внутренних дел г. Архангельска Сидоров И.И.,

в присутствии начальника склада Степановой В.А., и понятых:

1. Петрова П.П., проживающего по адресу….