Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

1. Регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации 1.1. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты Регулирование рынка ценных бумаг — это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия. Регулирование рынка ценных бумаг охватывает всех его участников: эмитентов, инвесторов, профессиональных фондовых посредников, организаторов инфраструктуры рынка. Регулирование деятельности участников рынка может быть внешним и внутренним. Внутреннее регулирование — это подчиненность деятельности данной организации ее собственным нормативным документам: уставу, правилам и другим внутренним нормативным документам, определяющим деятельность этой организации в целом, ее подразделений и работников. Внешнее регулирование — это подчиненность деятельности данной организации нормативным актам государства, других организаций, международным соглашениям . Регулирование рынка ценных бумаг охватывает все виды деятельности и все виды операций на нем: эмиссионные, посреднические, инвестиционные, спекулятивные, залоговые, трастовые и т.п. Регулирование рынка ценных бумаг осуществляется органами или организациями, уполномоченными на выполнение функций регулирования. С этих позиций различают : – государственное регулирование рынка, которое осуществляется государственными органами, в компетенцию которых входит выполнение тех или иных функций регулирования; – регулирование со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг, или саморегулирование рынка; – общественное регулирование, или регулирование через общественное мнение. В конечном счете, именно реакция широких слоев общества в целом на какие-либо действия на рынке ценных бумаг является первопричиной, по которой начинаются те или иные регулятивные действия государства или профессионалов рынка. Цели регулирования рынка ценных бумаг : – поддержка порядка на рынке, создание нормальных условий для работы всех участников рынка; – защита участников рынка от недобросовестности и мошенничества отдельных лиц или организаций, от преступных организаций и преступников вообще; – обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги на основе спроса и предложения; – создание эффективного рынка, на котором всегда имеются стимулы для предпринимательской деятельности и на котором каждый риск адекватно вознаграждается. Процесс регулирования на рынке ценных бумаг включает: – создание нормативной базы функционирования рынка, т.е. разработку законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, которые ставят функционирование рынка на общепризнанную и всеми соблюдаемую основу; – отбор профессиональных участников рынка. Современный рынок ценных бумаг, как, пожалуй, и любой другой рынок, невозможен без профессиональных посредников. Однако не любое лицо или организация может занять место такого посредника. Чтобы это сделать, необходимо удовлетворять определенным требованиям по знаниям, опыту и капиталу, которые устанавливаются уполномоченными на это регулирующими организациями или органами; – контроль за соблюдением всеми участниками рынка норм и правил функционирования рынка. Этот контроль выполняется соответствующими контрольными органами; – систему санкций за отклонение от норм и правил, установленных на рынке; – такими санкциями могут быть устные и письменные предупреждения, штрафы, уголовные наказания, исключение из рядов участников рынка. Государственное регулирование рынка ценных бумаг — это регулирование со стороны общественных органов власти. Система государственного регулирования рынка включает государственные и иные нормативные акты; государственные органы регулирования и контроля.

Введение 3 1. Регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации 5 1.1. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты 5 1.2. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 10 2. Российские саморегулируемые организации 17 Заключение 21 Список использованных источников

1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп. от 4.05.2011 2. Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» 3. Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» 4. Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2008. 5. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2009. 6. Валерий Белов. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. Из-во: Высшая школа. 2010 – 350 с. 7. Краев А.О., Коньков И.Н., Малеев П.Ю. Рынок долговых ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Экзамен, 2009. 8. Хикматов, Р.И. Рынок ценных бумаг России в системе государственного регулирования / Р.И. Хикматов, Г.Т. Гафурова; под ред. В.Г. Тимирясова. – Казань: Изд во «Познание» Института экономики, управления и права, 2011. – 212 с. 9. BID2WIN. Экономика, биржи, финансы http://bid2win.ru/article/15/ 10. Регулирование рынка ценных бумаг http://cooler.dp.ua/index.php?act=goods&id=29&gid=89&sub=&page= 11. А.Н. Бродунов. Рынок ценных бумаг. Учебный курс http://www.e-college.ru/xbooks/xbook097/book/index/index.html?go=part-004*page.htm