Субъекты рынка ценных бумаг в Российской Федерации.

ВВЕДЕНИЕ К числу субъектов административно-правовых отношений на рынке ценных бумаг следует отнести: во-первых, органы государства, наделенные в соответствии в законодательством властными полномочиями и осуществляющие их в рамках правовой регламентации рынка ценных бумаг (примером являются органы исполнительной власти, а также их должностные лица); а во-вторых, это физические лица (инвесторы, граждане, клиенты и сотрудники участников рынка ценных бумаг), юридические лица (профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты ценных бумаг, инвесторы), а также саморегулируемые и другие общественные организации на рынке ценных бумаг. Организационно-правовой механизм регулирования рынка ценных бумаг непосредственно заключается в нормативном регулировании, осуществляемом путем установления общих правил и нормативов, обязательных для соблюдения участниками административно-правовых отношений в сфере рынка, контроле за исполнением установленных правовых норм, защите прав и интересов участников административных правоотношений на рынке ценных бумаг, координации и определении деятельности субъектов административно-правовых отношений на рынке ценных бумаг, определении самой структуры органов государственной власти, осуществляющей государственно-властные полномочия в сфере регулирования рынка ценных бумаг, и т.д. На основании вышесказанного объектом исследования выступают теоретико-правовые положения и подходы к исследованию субъектов рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Предметом исследования является совокупность правовых отношений участников рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Цель настоящей работы состоит в выявлении на основе комплексного проблемно-правового анализа субъектов рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Исходя из цели исследования, определены следующие его задачи: 1) определить понятие и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 2) рассмотреть виды деятельности субъектов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 3) проанализировать правовую природу профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 4) рассмотреть особенности профессиональной деятельности Российской Федерации на рынке ценных бумаг. Методологической основой курсовой работы является общенаучный диалектический метод познания, позволяющий рассматривать деятельность субъектов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг как динамическую категорию, зависящую от различных условий. Также были использованы методы анализа, синтеза, аналогии и обобщения, сравнительно-правовой и формально-логический методы. Научная новизна курсовой работы определяется тем, что проведено комплексное исследование субъектов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Нормативной правовой основой исследования являются: Федеральные законы Российской Федерации, подзаконные акты, нормативные акты министерств и ведомств. Структура работы обусловлена предметом исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы.

ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………..3 ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И ПРИЗНАКИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ………………………………………………………….5 ГЛАВА 2. ВИДЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ АДМИНИСТРАТИВНО-ПРАВОВЫХ ОТНОШЕНИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ………………………………………………..11 2.1. Подлежащие лицензированию в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг и Законом "О товарных биржах и биржевой торговле"……………………….11 2.2. Подлежащие лицензированию на рынке ценных бумаг в соответствии с Федеральными законами "Об инвестиционных фондах", "О негосударственных пенсионных фондах"………………………………………………...14 2.3. Деятельность эмитентов по организации выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг………………………..16 2.4. Деятельность саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов…………………………………………………18 2.5. Деятельность юридических или физических лиц в качестве инвесторов на рынке ценных бумаг………………18 ГЛАВА 3. ЭМИССИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ГОСУДАРСТВА…………………………………………………………....20 ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………...25 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ………………………………………..26 ВВЕДЕНИЕ

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ, 26.01.2009, № 4, ст. 445. 2. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31.07.1998 N 145-ФЗ (принят ГД ФС РФ 17.07.1998) (ред. от 30.09.2010) // Российская газета, N 153-154, 12.08.1998. 3. Закон РФ от 20.02.1992 N 2383-1 (ред. от 25.11.2009) "О товарных биржах и биржевой торговле" // Ведомости СНД и ВС РФ, 07.05.1992, N 18, ст. 961. 4. Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ (ред. от 28.09.2010) "О лицензировании отдельных видов деятельности" (принят ГД ФС РФ 13.07.2001) (с изм. и доп., вступающими в силу с 18.11.2010) // Парламентская газета, N 152-153, 14.08.2001. 5. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 22.04.2010) "Об инвестиционных фондах" (принят ГД ФС РФ 11.10.2001) // Российская газета, N 237-238, 04.12.2001. 6. Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ (ред. от 22.04.2010) "О негосударственных пенсионных фондах" (принят ГД ФС РФ 08.04.1998) // Собрание законодательства РФ, N 19, 11.05.1998, ст. 2071. 7. Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ (ред. от 27.07.2010) "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (принят ГД ФС РФ 26.06.2002) // Российская газета, N 138-139, 30.07.2002. 8. Федеральный закон от 20.08.2004 N 117-ФЗ (ред. от 25.11.2009) "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (принят ГД ФС РФ 05.08.2004) // Российская газета, N 182, 25.08.2004. 9. Федеральный закон от 27 июля 2006 г. N 138-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации" // Собрание законодательства РФ. 2006. N 31 (ч. 1). Ст. 3437. 10. Федеральный закон от 27.12.2002 N 184-ФЗ (ред. от 28.09.2010) "О техническом регулировании" (принят ГД ФС РФ 15.12.2002) // Парламентская газета, N 1-2, 05.01.2003. 11. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 03.11.2010) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (принят ГД ФС РФ 27.06.2002) // Собрание законодательства РФ, 15.07.2002, N 28, ст. 2790. 12. Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ (ред. от 26.04.2007) "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 15.07.1998) // Российская газета, N 148-149, 06.08.1998. 13. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 N 329 (ред. от 13.09.2010) "О Министерстве финансов Российской Федерации" // Собрание законодательства РФ, 02.08.2004, N 31, ст. 3258. 14. Постановление Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар" // Российская газета, N 48, 10.03.2010. 15. Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 N 2043-р // Собрание законодательства РФ, 19.01.2009, N 3, ст. 423. 16. Постановление ФКЦБ РФ от 01.07.1997 N 24 (ред. от 14.08.2002) "Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" // Вестник ФКЦБ России. 1997. N 4. 17. Приказ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.08.2010 N 18288) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 38, 20.09.2010. 18. Приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-4/пз-н (ред. от 25.01.2007) "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.04.2005 N 6531) // Российская газета, N 98, 12.05.2005. 19. Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 02.06.2010) "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2006 N 7687) // Вестник Банка России, N 25, 27.04.2006. 20. Концепция развития гражданского законодательства // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 2009. N 11. Литература 1. Абрамов А.Е. Формирование и развитие рынка ценных бумаг инвестиционных фондов: Автореф. дис. ... канд. экон. наук. М., 2004. 2. Андреев В.К., Степанюк Л.И., Остроухова В.И. Правовое регулирование предпринимательской деятельности: Учебное пособие. М.: Издательство БЕК, 1996. 3. Ашмарина Е.М. Финансовая деятельность современного государства // Государство и право. 2004. N 3. 4. Бельский К.С. Эмиссионное право как институт финансового права // Государство и право. 2006. N 5. 5. Бельский К.С. К вопросу о понятии денежной системы Российской Федерации // Финансовое право. 2005. N 8. 6. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Финансы и статистика, 2007. 7. Гейвандов Я.А. Социальные и правовые основы банковской системы Российской Федерации. М.: Аванта+, 2003. 8. Финансовое право: Учебник / Отв. ред. О.Н. Горбунова. М., 2005. 9. Финансовое право: Учебник / Отв. ред. Е.Ю. Грачева и Г.П. Толстопятенко. М.: Проспект, 2006. 10. Предпринимательское право Российской Федерации / Отв. ред. Е.П. Губин, П.Г. Лахно. М.: Юристъ, 2003. 11. Гусева Т.А., Афонина Н.Г. Экономический кризис и финансовое право // Финансовое право. 2009. N 8. 12. Финансовое право: Учебник / Под ред. С.В. Запольского. М.: Эксмо, 2006. 13. Запольский С.В. О модернизации доктрины российского финансового права // Финансовое право. 2008. N 4. 14. Финансовое право: Учебник / Отв. ред. М.В. Карасева. М.: Юристъ, 2007. 15. Крохина Ю.А. Финансовое право России: Учебник. М.: Норма, 2004. 16. Макаров И.В. Понятие, сущность и признаки хозяйственной деятельности // Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа. 2005. N 4; СПС "Гарант". 17. Майфат А.В. Гражданско-правовые конструкции инвестирования: Монография. М.: Волтерс Клувер, 2006. 18. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. Профессиональный курс в Финансовой академии при Правительстве РФ. М.: Издательство "Перспектива", 1995. 19. Пилипенко А.А. Структурно-модификационные аспекты познания категории "финансовая деятельность государства" // Финансовое право. 2007. N 1. 20. Ротбард М. Государство и деньги: как государство завладело денежной системой общества. Челябинск: Социум, 2003. 21. Финансовое право: Учебное пособие / Отв. ред. И.В. Рукавишникова. М.: Издательство "НОРМА", 2007. 22. Семенов А.В. Правовой статус участников рынка ценных бумаг: проблемы регулирования: Дис. ... канд. юрид. наук. 12.00.03. М., 2005. 23. Товмасян Р.Э. К вопросу о праве денежного обращения как подотрасли финансового права // Финансовое право. 2009. N 2. 24. Хабаров С.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное Гражданское право: Учебник: В 2 т. / Отв. ред. Е.А. Суханов. М., 2002. Т. 1. 25. Финансовое право: Учебник / Отв. ред. Н.И. Химичева. М.: Норма, 2008. 26. Чибинев В.М. Проблемы определения места налогового права в системе российского права // Налоги. 2006. N 2. Словари 1. Большой энциклопедический словарь. Изд. 2-е, перераб. и доп. М.-СПб., 1997. 2. Ожегов С.И. Словарь русского языка / Под ред. чл.-корр. АН СССР Н.Ю. Шведовой. 20-е изд., стереотип. М.: Рус. яз., 1988. 3. Ушаков Д.Н. Большой толковый словарь современного русского языка. М.: Альта-Принт, 2005.