Механизм осуществления сделок с ценными бумагами. Виды биржевых поручений.

Юридическое лицо, осуществляющее брокерскую деятельность, должно иметь в своем штате от 1 до 3 специалистов, имеющих квалификационные аттестаты, а также сотрудника (контролера), в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием брокерской деятельности требованиям законодательства о ценных бумагах.
Деятельность брокера на рынке ценных бумаг возможна только при наличии соответствующей лицензии. Лицензия выдается на основании заявления коммерческой организации, намеренной осуществлять брокерскую деятельность. Оно должно содержать всю информацию в соответствии с установленными требованиями.
Помимо заявления представляются документы, установленные комиссией по рынку ценных бумаг.
Федеральная комиссия или лицензирующий орган не позднее 30 дней со дня получения перечисленных документов должна выдать лицензию или отказать в ее выдаче с изложением причин такого отказа.

Содержание 1 Введение 3 1. Требования, предъявляемые биржей к брокерам. Клиент и брокер 4 2. Виды заявок клиентов, на совершение биржевых сделок брокерами 10 3. Специалисты и их функции 18 4. Комиссионные, клиринговые операции 22 Заключение 24 Список литературы 26

1. Биржевая деятельность / под ред. А.Г. Грязновой. – М.: Финансы и статистика, 2006.
2. Семенкова Е. В. Операции с ценными бумагами / Е.В. Семенкова. – М.: ИНФРА-М, 2005.
3. Торопов Д.А. Биржевая торговля ценными бумагами, золотом, валютой // Финансы. – 2003. - №7. - С.24-27.
4. Финансы. Учебное пособие / под ред. А.М. Ковалева. М.: Финансы и статистика, 2009.
5. Якубов А. Биржи и их роль в рыночной экономике // Финансы. – 2005. - №3. – С.15-17.