Особенности осуществления комплаенс - контроля в коммерческих банках. Год назад банк инвестировал средства клиента в 600 акций фирмы «Альфа» на сумму 12 48.

В настоящее время Банк России продолжает позитивную практику рас-пространения рекомендаций, базирующихся на документах, разработанных Базельским комитетом по банковскому надзору[5].
Прежде всего, необходимо дать некоторые комментарии касательно самого термина «комплаенс». В целом, как известно, это калька с англ. compliance - соответствие каким-либо требованиям или нормам, внешним и внутренним. Хотя в российском законодательстве в настоящее время явно отсутствует этот

Задание 1. Особенности осуществления комплаенс - контроля в коммерческих банках. Задание 2. Год назад банк инвестировал средства клиента в 600 акций фирмы «Альфа» на сумму 12 480 долларов. Сумма полученных за истекший год дивидендов составила 749 долларов. Текущая цена акции - 22,5 долларов. Необходимо определить выгодность проведенной операции, рассчитав показатели дохода и доходности.

1. Буренин А. Н. Рынок ценных бумаг и производственных финансовых ин-струментов. – М., 2000
2. Каплун С. Контролер на рынке ценных бумаг, корпоративное управление и внутренний контроль в банках // Рынок ценных бумаг. 2005. № 23.
3. Бортников Г.П. Комплаенс-риск (риск несоблюдения): международные стандарты и их применимость для банков в странах СНГ. 2008.
4. Катышева И.Ю. Опыт организации комплаенс контроля в рамках СВК: ос-новные принципы и стандарты комплаенс-контроля // Доклад на заседании Института внутренних аудиторов,2005.
5. Коргашин Ю. А. Рынок ценных бумаг.– Ростов-на-Дону:«Феникс»,2007
Маренков Н.Л. Ценные бумаги. – М.: «Феникс», 2003
6. Рынок ценных бумаг / под ред. В. А. Галанова, А. И. Басова. – М.: «Финан-сы и статистика», 2004.