Методические рекомендации по работе бэк-офиса

| Категория реферата: Рефераты по биржевому делу
| Теги реферата: сочинение, реферат по математиці
| Добавил(а) на сайт: Сусоев.

12. Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.

13. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.

14. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.

15. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.

Продажа - перерегистрирует контрагент:

1. Заключение сделки торговым отделом.

2. Получение подтверждения сделки.

3. Оформление договора и передаточного распоряжения.

4. Подписание договора и передаточного распоряжения.

5. Передача необходимых для перерегистрации документов.

6. Регистрация сделки в инвестиционном институте.

7. Получение от контрагента копии документа о перерегистрации.

8. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.

9. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.

10. Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации.

Теперь на примере вариантов “Покупка - перерегистрирует контрагент” и
“Продажа - перерегистрируем мы” определим перечень необходимых документов, с которыми связан тот или иной этап исполнения сделки.

Покупка - перерегистрирует контрагент
|№ |Содержание |Документы |Примеч.|
|этапа | | | |
|1 |Заключение сделки |Тикет | |
| |торговым отделом. | | |
|2 |Отправка подтверждения |Подтверждение сделки | |
| |сделки. | | |
|3 |Подписание договора и |Договор | |
| |передаточного |Передаточное распоряжение| |
| |распоряжения. | | |
|4 |Передача необходимых для|Доверенность |Если |
| |перерегистрации | |нужна |
| |документов. | |выписка|
|5 |Получение от контрагента|Копия уведомления | |
| |копии документа о |(извещения) о проведении | |
| |перерегистрации. |перерегистрации | |
|6 |Подготовка служебной |Служебная записка | |
| |записки в бухгалтерию об| | |
| |оплате ЦБ. | | |
|7 |Передача контрагенту |Платежное поручение | |
| |факсимильной связью | | |
| |копии документа об | | |
| |оплате. | | |
|8 |Получение от контрагента|Оригинал уведомления | |
| |оригинала документа о |(извещения) о проведении | |
| |перерегистрации. |перерегистрации | |

Продажа - перерегистрируем мы
|№ |Содержание |Документы |Примеч. |
|этапа | | | |
|1 |Заключение сделки |Тикет | |
| |торговым отделом. | | |
|2 |Получение |Подтверждение сделки | |
| |подтверждения сделки. | | |
|3 |Оформление договора и |Договор | |
| |передаточного |Передаточное распоряжение | |
| |распоряжения. | | |
|4 |Подписание договора и |Договор | |
| |передаточного |Передаточное распоряжение | |
| |распоряжения. | | |
|5 |Получение необходимых |Доверенность |Если |
| |для перерегистрации | |нужна |
| |документов. | |выписка |
|6 |Регистрация сделки в |Договор |В |
| |инвестиционном |Передаточное распоряжение |учетном |
| |институте. | |регистре|
|7 |Передача регистратору |Передаточное распоряжение | |
| |необходимых для | | |
| |перерегистрации | | |
| |документов. | | |
|8 |Получение от |Счет-фактура | |
| |регистратора счета на | | |
| |оплату услуг. | | |
|9 |Подготовка служебной |Служебная записка | |
| |записки в бухгалтерию | | |
| |об оплате счета. | | |
|10 |Оплата счета на |Платежное поручение | |
| |перерегистрацию | | |
|11 |Передача регистратору |Платежное поручение | |
| |платежного поручения | | |
| |об оплате услуг. | | |
|12 |Получение от |Уведомления (извещения) о | |
| |регистратора документа|проведении перерегистрации| |
| |о перерегистрации ЦБ. | | |
|13 |Передача контрагенту |Копия уведомления | |
| |копии документа о |(извещения) о проведении | |
| |перерегистрации. |перерегистрации | |
|14 |Получение от |Копия платежного поручения| |
| |контрагента | | |
| |факсимильной связью | | |
| |копии документа об | | |
| |оплате. | | |
|15 |Денежные средства |Выписка о движении | |
| |поступили на наш |денежных средств по счету | |
| |расчетный счет. | | |

При проведении операций с ценными бумагами в рамках договора с клиентом на оказание посреднических услуг процесс исполнения поручения клиента включает в общем случае дополнительно к перечисленному следующие этапы:

1. Заключение договора на оказание посреднических услуг.

2. Получение от клиента поручения на сделку.

3. Подтверждение о принятии поручения на сделку.

4. Передача трейдеру распорядительной записки на заключение сделки.

5. Заключение сделки.

6. Сообщение клиенту о заключении сделки.