Предыдущая страница реферата | 1  2  3  4  5 | Следующая страница реферата

ТИПЫ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ.

1. Открытый: фонд эмитирующий акции с обязательством их выкупа у акционеров.

2. Закрытый: фонд не имеющий права выкупать свои акции у акционеров. ЧИФы являются исключительно закрытого типа.

Уст.К-л ИФ, в т.ч. чекового, должен быть оплачен учредителями в течение 30 дней с момента регистрации фонда.

УК ИФ, в т.ч. чекогового, может быть оплачен только:

1. денежными срествами;

2. ценными бумагами;

3. недвижиым имуществом

Доля недвижимости не должна превышать 25%. уставного капитала фонда.

Структура ИФ, в т.ч. чекового.

                                       Акционеры

Депозитарий                            Учредители                          Управляющий (с лицензией или аттестатом)

                                       Аудитор

Аудитор фонда: не может быть аффилированным лицом, но может быть ограничиваемой организацией.

Управляющий фонда: управляет активами фонда. Не может быть депозитарием фонда. Может одновременно управлять несколькими инвестиционными фондами, в т.ч. чековыми. Мжет одновременно действовать в каестве нвестиционного консультанта, если по договору управляющий подтверждает свое согласие на оказание данного вида услуг.

Депозитарий фонда: юридическое лицо, осуществляющее хранение денежных средств и ценных бумаг фонда  и учет движения этого имущества.

Не может быть управляющим фонда, кредитором фонда и гарантом фонда.

Клиринг:вычисления взаимных обязательств по переводу денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами.

Депонент:                   лицо, которое на договорнгых основах пользуется услугами депозитария.

Домицилиат счета депо: депозитарий в котором депонент держит свой счет депо.

Депозитарная деятельность является лицензируемой. Лицензию выдает Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Если в роли депозитария выступает банк, то он должен зарегистрироваться в качестве депозитария в территориальном управлении ЦБ РФ.

Депозитарную деятельность могут осуществлять только следующие юр.лица:

1.             Инвестиционные институты, кроме инвестиционных консультантов, инвестиц. Фондов, в т.ч. чековых. Т.е. - это только брокеры и компании.

2.             Банки

3.             Фондовые биржи

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: тесты, шпора на пятке лечение.





Предыдущая страница реферата | 1  2  3  4  5 | Следующая страница реферата