Предыдущая страница реферата | 11  12  13  14  15  16  17  18  19  20  21 | Следующая страница реферата

Первичным дилером может стать любой официальный дилер, отвечающий минимальным требованиям, установленным для первичных дилеров, и подписавший соответствующий договор с Банком России.

Требования, предъявляемые к канидидатам в первичные дилеры.

Срок работы дилерами не менее 6 месяцев на дату подачи заявления ”О присвоении статуса первичного дилера”;

Собственный капитал не 1 число месяца подачи заявления - не менее 15 млн. экю для кредитных организаций и не менее 5 млн. экю для некредитных организаций.

Рыночная стоимость портфеля ГКО - ОФЗ по состоянию на каждый день - не менее 300 млрд. руб. В течении последних 3 месяцев.

Положительный финансовый результат с начала года до даты подачи заявления, а также отсутствие непокрытых убытков прошлых лет.

Наличие положительного аудиторского заключения по итогам прошлого года.

Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет, а также просрочки по всем видам обязательств перед Центральным банком России на первое число месяца подачи заявления.

Дилер имеет право принимать участие в первичном размещении и во вторичных торгах. При этом он не несет никаких обязательных требований по операциям на первичном и вторичном рынках.

При участии на вторичном рынке заявки первичного дилера при их неисполнении не снимаются, т.е. первичный дилер может формировать котировки, в то время, как заявка, выставленная дилером на покупку или продажу облигаций либо исполняется сразу либо снимается, т.е. дилер не может формировать котировки.

Первичный дилер в отличие от дилера должен соответствовать требованиям по оснащенности удаленного рабочего места.

3.3.3. Инвестор

Инвестором считается юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером, приобретающие облигации на праве собственности или ином вещном праве, и имеющее право на владение ими.

Инвестор обязан заключить с дилером договор на обслуживание, который определяет порядок осуществления операций по счету “ДЕПО” инвестора, порядок учета прав на облигации на этом счете, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.

Для осуществления учета прав на облигации и регистрации сделок каждому инвестору обслуживающим его дилером присваевается регистрационный код, который называется кодом инвестора и является уникальным для каждого инвестора. Код инвестора фиксируется в договоре на обслуживание, заключаемом между дилером и инвестором, и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями, осуществляемыми данным дилером от своего имени и по поручению данного инвестора на рынке ГКО.

Регистрационный код инвестора, как и регистрационный код дилера состоит из одинадцати значащих разрядов:

х1х2х3х4х5х6х7х8х9х10х11 (3), где

х1х2х3х4х5х6- аналогичны коду дилера, а

х7 - тип инвестора:

1- банк,

2- профессиональные участники рынка ценных бумаг,

3- институциональные инвесторы (ОАО, ЗАО, страховые общества, НПФ, компании),

4- физические лица,

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: шпоры по истории, недвижимость реферат.

Предыдущая страница реферата | 11  12  13  14  15  16  17  18  19  20  21 | Следующая страница реферата