Лицензирование на рынке ценных бумаг

| Категория реферата: Рефераты по хозяйственному праву
| Теги реферата: мцыри сочинение, реферат традиции
| Добавил(а) на сайт: Минна.

3. Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов

(утверждено постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 октября 1995 г. № 18)

Протоколом Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при
Президенте Российской Федерации от 14 апреля 1994 г. № 2 утверждено
Положение о депозитариях (утверждено впоследствии распоряжением
Госкомимущества России от 20 апреля 1994 г. № 859-р). Названным документом определен порядок лицензирования депозитарной деятельности. Учитывая, что
Федеральной комиссией по ценным бумагам еще не приняты все необходимые для регулирования лицензионной деятельности нормативные акты, можно сделать вывод о том, что продолжают действовать следующие акты Министерства финансов России, регулирующие порядок лицензирования предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг:

• Письмо Минфина России от 13 апреля 1992 г. № 20 "Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг (с изменениями, внесенными письмами Минфина России от 2 марта 1993 г. № 18, от 31 марта
1993 г. № 39 и от 22 декабря 1993 г. № 151)

• Письмо Минфина России от 21 сентября 1992 г. № 91 "О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов" (с изменениями, внесенными письмами Минфина РФ от 28 января
1992 г.№ 122, 31 марта 1993 г. № 39, 22 декабря 1993 г. № 151, 11 мая 1994 г. № 64, 15 августа 1994 г. № 105) - устанавливает порядок лицензирования инвестиционных консультантов, посредников (финансовых брокеров), инвестиционных компаний;

• Письмо Минфина России от 28 декабря 1992 г. № 121 "О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов и лицензировании деятельности управляющих инвестиционными фондами"
(с изменениями, внесенными письмом Минфина России от 22 декабря 1993 г. №
151;

• Письмо Минфина России от 21 апреля 1992 г. № 23 "Об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг" (с изменениями, внесенными письмами Минфина России от 31 марта 1993 г.№ 39, 5 мая 1993 г. №
57, 22 декабря 1993 г. № 151, 8 июня 1994 г. № 75).

Банковские операции с ценными бумагами

Среди субъектов предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг следует выделить банки и другие кредитные учреждения. Согласно статье
5 Закона РСФСР от 2 декабря 1990 г. “О банках и банковской деятельности в
РСФСР" организации, имеющие банковскую лицензию, среди прочих могут производить следующие операции и сделки: выпускать, покупать, продавать и хранить платежные документы и ценные бумаги (чеки, аккредитивы, векселя, акции, облигации и другие документы), осуществлять иные операции с ними; привлекать и размещать средства и управлять ценными бумагами по поручению клиентов (доверительные (трастовые) операции); оказывать брокерские и консультационные услуги; производить другие операции и сделки по разрешению
ЦБР, выдаваемому в пределах его компетенции.

Согласно Федеральному закону "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)" (в редакции Федерального закона от 26 апреля 1995 г. № 65-ФЗ) ЦБР регистрирует кредитные организации в Книге государственной регистрации кредитных организаций, выдает кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций и отзывает их (статья 58).

Для осуществления банками депозитарной деятельности и дилерской деятельности на рынке ГКО необходима специальная регистрация в Центральном банке России.

Депозитарная деятельность

Объектом депозитарных операций банков могут быть только ценные бумаги, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, допущенные к обращению на территории России.
Порядок выдачи свидетельств о регистрации банка в качестве депозитария установлен письмом ЦБР от 10 мая 1995 г. № 167. Регистрация банков в качестве депозитариев осуществляется главными территориальными управлениями
(национальными банками) Банка России по месту нахождения банка. Телеграммой
ЦБР от 22 мая 1995 г. № 66-95 сообщено, что обязанности по регистрации банков в качестве депозитариев возложены на подразделения по работе с ценными бумагами территориальных управлений ЦБР.

Дилерская деятельность

Дилерская деятельность банков на рынке ГКО осуществляется на основании заключенного с Центральным банком договора. Условия заключения таких договоров установлены приказом ЦБР от 6 апреля 1995 г. № 02-86 "О порядке заключения Банком России договоров о выполнении функций дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций".

Список литературы

1. Закон Российской Федерации N 39Ф3 “О рынке ценных бумаг”.

2. Галанова В.А., Басова А.И. «Рынок ценных бумаг»,. Москва, изд-во

«Финансы и статистика», 1999.

3. Львов Ю.И. «Банки и финансовый рынок»,. Санкт-Петербург, изд- во«КультИнформПресс», 1995

4. Савенков В. Н. «Ценные бумаги в России»,.изд-во «Ифра-М», Москва, 1998

5. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок., Профессиональный курс в

Финансовой Академии при Правительстве РФ, М., «Перспектива», 1995.