Предыдущая страница реферата | 1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  11 | Следующая страница реферата

1 Назначение тикета

Тикет (распорядительная записка) является основополагающим документом внутреннего учета сделки, содержащим все основные условия сделки. Тикет заполняется трейдером или иным ответственным лицом во фронт-офисе, уполномоченным совершать сделки с ценными бумагами. В дальнейшем, на основе данных тикета в бэк-офисе составляется договор.

Тикет должен содержать следующую информацию:
16. стороны сделки
17. наименование ценной бумаги;
18. ценовые и количественные параметры сделки;
19. вид сделки (покупка, продажа, дилерская, брокерская)
20. условия перерегистрации и оплаты ценных бумаг;
21. наименование и подпись лица, заключившего сделку;
22. номер тикета, согласно принятой системе нумерации.

2 Форма тикета и процедура заполнения

Тикет заполняется как минимум в двух экземплярах, один из которых остается во фронт-офисе, другой поступает в бэк-офис. Все экземпляры тикета заполняются трейдером, заключившим данную сделку, сразу после ее заключения или непосредственно в процессе заключения. Форма тикета должна предусматривать следующее:
7. поля с характеристиками сделки группируются в разделы, которые могут соответствовать стадиям расчетов по сделке: данные сделки, оплата основной суммы сделки, перерегистрация и т.д;
8. все поля должны быть помещены на одной стороне одного листа;
9. символы или аббревиатуры, используемые для сокращения времени заполнения тикета, должны быть установлены заранее;
10. тикеты могут разделятся на два вида: для сделок по покупке и по продаже ценных бумаг.

В компании должно быть выделено уполномоченное лицо, отвечающее за:
11. присвоение тикетам порядковых номеров;
12. сверку количества тикетов, полученных от трейдеров в течение дня, с количеством заключенных за день сделок;
13. сверку позиций, рассчитанных в бэк-офисе, с позициями, учет которых ведется в торговом подразделении;
14. передачу тикетов в бэк-офис;
15. проставление в тикетах отметки о их получении бэк-офисом;
16. сверку количества полученных от трейдеров тикетов с количеством тикетов, переданных в бэк-офис.

Тикет подписывается начальником торгового подразделения, старшим трейдером или иным уполномоченным на это лицом. Данная процедура позволяет освободить указанное лицо от необходимости подписывать договора купли- продажи. За достоверность перенесения информации из тикета в договор несет ответственность бэк-офис.

Образец тикета на продажу ценных бумаг:

| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |Тикет | | | | | | | |ПРОДАЖА | | | | |
| | | | | | |№ | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ДАТА | | | | |ВРЕМЯ| | |ТИП |Д |Б | | |
| | |СДЕЛКИ | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Н| | | | | | | | | | | | | |
| |Н| | | | | | | | | | | | | |
| |Ы| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Л| | | | | | | | | | | | | |
| |К| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |НОМЕР ПОРУЧЕНИЯ | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ПОКУПАТЕЛЬ| | | | | | | |НОМЕР СЧЕТА | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ПРОДАВЕЦ | | | | | | | |НОМЕР СЧЕТА | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ЭМИТЕНТ | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ЦЕНА | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |КОЛИЧЕСТВ| | | | | | | | | | | | |
| | |О | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |КОМИСИЯ | | | |НД|ДА |НЕТ| | | | | | |
| | | | | | |С | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| |П| | | | | | | | | | | | | |
| |Л| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Т| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |У| | | | | | | | | | | | | |
| |М| | | | | | | | | | | | | |
| |М| | | | | | | | | | | | | |
| |Ы| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Л| | | | | | | | | | | | | |
| |К| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ДАТА | |пред| |по| | |СПОС| | | | | |
| | |ПЛАТЕЖА | |опла| |сл| | |ОБ | |нал. |безна| | |
| | | | |та | |е | | |ОПЛА| | |л. | | |
| | | | | | |пе| | |ТЫ | | | | | |
| | | | | | |ре| | | | | | | | |
| | | | | | |ре| | | | | | | | |
| | | | | | |ги| | | | | | | | |
| | | | | | |ст| | | | | | | | |
| | | | | | |р.| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |ОБМЕ| | на | на | | |
| | | | | | | | | |ННЫЙ| |дату |дату | | |
| | |ВАЛЮТА | | | | | | |КУРС|ЦБ | |догов| | |
| | |ПЛАТЕЖА | | | | | | | |/ММВБ |платеж|ора | | |
| | | | | | | | | | | |а | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |П| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Г| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Т| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Ц| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| |Я| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |СДЕЛКУ | | | | | | |ВЫПО| | | | | |
| | |РЕГИСТРИР| | | | | | |ЛНЯЕ| |мы |они | | |
| | |УЕТ | | | | | | |Т | | | | | |
| | | | | | | | | |ПЕРЕ| | | | | |
| | | | | | | | | |РЕГИ| | | | | |
| | | | | | | | | |СТРА| | | | | |
| | | | | | | | | |ЦИЮ | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |НОМИНАЛЬН| | | | | | |ДАТА| | | | | |
| | |ЫЙ | | | | | | | | | | | | |
| | |ДЕРЖАТЕЛЬ| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |Е| | | | | | | | | | | | | |
| |Г| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Т| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Ц| | | | | | | | | | | | | |
| |.| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |Б| | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |КТО | | | |они | | | | | | | | |
| | |ПЛАТИТ | |мы|попола| | | | | | | | | |
| | | | | |м | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ИЗДЕРЖКИ | | | | | | | | | | | | |
| | | | |мы|попол|он| | | | | | | | |
| | | | | |ам |и | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| |Г| | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| |В| | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| |Р| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |КТО | |мы|они | | | | | | | | | |
| | |ГОТОВИТ | | | | |ДАТА| | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |П| | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| |Д| | | | | | | | | | | | | |
| |П| | | | | | | | | | | | | |
| |И| | | | | | | | | | | | | |
| |С| | | | | | | | | | | | | |
| |А| | | | | | | | | | | | | |
| |Н| | | | | | | | | | | | | |
| |О| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |ПОДПИСЬ | | | | | | | | |ДАТ| | | |
| | | | | | |ПО| | | | |А | | | |
| | | | | | |ДП| | | | | | | | |
| | | | | | |ИС| | | | | | | | |
| | | | | | |Ь | | | | | | | | |
| | |ТРЕЙДЕРА | | | |УП| | | | | | | | |
| | | | | | |ОЛ| | | | | | | | |
| | | | | | |НО| | | | | | | | |
| | | | | | |МО| | | | | | | | |
| | | | | | |ЧЕ| | | | | | | | |
| | | | | | |Н-| | | | | | | | |
| | | | | | |НО| | | | | | | | |
| | | | | | |ГО| | | | | | | | |
| | | | | | |ЛИ| | | | | | | | |
| | | | | | |ЦА| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |КТО БЫЛ | | | | | | | | | | | | |
| | |НА | | | | | | | | | | | | |
| | |ПРОВОДЕ | | | | | | | | | | | | |
| | |СО | | | | | | | | | | | | |
| | |СТОРОНЫ | | | | | |ТЕЛ| | | | | | |
| | |КОНТРАГЕН| | | | | |ЕФО| | | | | | |
| | |ТА | | | | | |Н | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |

3 Система нумерации тикетов

Для каждой дилерской сделки заполняется один тикет. В случае осуществления ряда взаимосвязанных сделок, включая посреднические, может заполняться два и более тикетов в зависимости от количества участников сделки.

Каждому тикету присваивается неповторяющийся агрегированный номер.
Агрегированный номер тикета включает порядковый номер тикета за период времени (день, неделю, месяц и т.д.), информацию о дате заключения сделки и о лице, ее заключившем.

Система нумерации выбирается с целью удобства для использования. Основным требованием к системе нумерации является простота определения на базе номера тикета количества сделок, заключенных в течение каждого дня.

Система нумерации тикетов должна также предусматривать возможность идентификации тикетов, заполненных для серии взаимосвязанных сделок.

Тикеты для дилерских и брокерских операций

Компания вправе использовать разные формы тикета для дилерских и брокерских сделок. Разрешается также использовать универсальный документ для обоих видов сделок.
В случае брокерской сделки, выполняемой по поручению клиента, в тикете должен быть проставлен номер соответствующего поручения.

После того как тикет заполнен дальнейшая обработки информации и учет сделки осуществляется бэк-офисом.

C Подтверждение сделки

Подтверждение сделки предназначено для информирования контрагента о параметрах сделки с целью их сверки на первоначальном этапе обработки информации о совершенной сделке, а также для информирования клиента о том, что сделка по его поручению совершена, и для сверки ее условий.

Подтверждение сделки оформляется для всех сделок с клиентами. Подтверждение сделки контрагентам готовится в случаях, предусмотренных Положением о внутренней учетной политике компании.

Подтверждение сделки готовится на основе данных тикета специалистом бэк- офиса и подписывается начальником бэк-офиса.

Информация в подтверждении сделки должна быть представлена в виде, удобном для всех участников сделки.

a Подтверждение сделки контрагенту

Подтверждение сделки контрагенту направляется сразу после совершения сделки и до подписания договора.

Подтверждение должно содержать следующую информацию:

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: сочинения по русскому языку, реферат сила.





Предыдущая страница реферата | 1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  11 | Следующая страница реферата