Предыдущая страница реферата | 12  13  14  15  16  17  18  19  20  21  22 | Следующая страница реферата

(долей, паев).

14)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций

(долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 13.

15)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал, участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 12.

16)Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

17)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение

12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или пролонгирована.

18)Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской

Федерации порядке.

На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении) лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного капитала должен быть не менее следующей величины:

. брокерская деятельность - 5 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее

- МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

. дилерская деятельность - 8 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

. деятельность по управлению ценными бумагами - 35 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 150

000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

. депозитарная деятельность - 75 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

. клиринговая деятельность - 100 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника.

При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности минимальный размер собственного капитала профессионального участника определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношение которого установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.

По согласованию с ФКЦБ иной лицензирующий орган вправе установить особенности расчета собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензирование которых осуществляет.
3. Требование к сотрудникам организации и к штатному расписанию.

В штате организации должны быть:

. не менее одного специалиста по каждому виду профессиональной деятельности и операциям на рынке ценных бумаг;

. контролер (обязательно любое высшее образование);

. сотрудник, отвечающий за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности;

Для контролера организация заявитель должна быть основным местом работы. Из разъяснений Госналогслужбы РФ (письмо №ПВ-6-08/58 от 20 января
1997 года) основным местом работы считается та организация, где хранится трудовая книжка работника и с которой он находится в трудовых отношениях.
Если физическое лицо помимо этого находится в трудовых отношениях с другими организациями, то считается работающим в них по совместительству.

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: реферат народы, бесплатные тесты.





Предыдущая страница реферата | 12  13  14  15  16  17  18  19  20  21  22 | Следующая страница реферата