Предыдущая страница реферата | 7  8  9  10  11  12  13  14  15  16  17 | Следующая страница реферата

В главе 1 было сказано, что порядок и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в настоящий момент устанавливаются федеральным законом №39-ФЗ от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг».

С целью упорядочения положения на рынке ценных бумаг в России введена система государственного лицензирования, согласно которой все юридические лица, осуществляющие операции с ценными бумагами и работающие на рынке ценных бумаг, т.е. профессионалы фондового рынка, обязаны получить лицензию ФКЦБ России и уполномоченными ею органами.

Порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий, требования, предъявляемые при лицензировании к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, деятельность лицензирующих органов регулируется
«Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденным
Постановлением ФКЦБ России №26 от 19 сентября 1997 г., «Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России
№50 от 23 ноября 1998г. и дополнениями к ним.

При рассмотрения механизма лицензирования в первую очередь необходимо раскрыть роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФКЦБ, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности, стандарты проведения операций с ценными бумагами и контролирует их соблюдение.

Саморегулируемая организация утверждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Организация приобретает статус саморегулируемой на основе разрешения, выдаваемого Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Для получения разрешения в ФКЦБ представляются: заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации; правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4) документации, ведения учета и отчетности;

5) минимальной величины их собственных средств;

6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и / или персонала;

11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и / или персонала и порядка их применения;

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: реферат народы, бесплатные тесты.





Предыдущая страница реферата | 7  8  9  10  11  12  13  14  15  16  17 | Следующая страница реферата