Предыдущая страница реферата | 3  4  5  6  7  8  9  10  11  12  13 | Следующая страница реферата

16. Использование прав покупки и вариантов (производимых ценных бумаг, дающих акционерам льготное право на приобретение акций компании)

17. Замена ценных бумаг при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические документальные и организационные процедуры, связанные с заменой)

18. Замена ценных бумаг при изменении имени акционерного общества.

19. Обмен ценных бумаг при разделении компании (например, акции старой компании, по выбору, на акции любой из нескольких новых компаний, образованных из нее)

20. Обмен ценными бумагами между акционерными обществами (долями участия), обмене на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации.

21. Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в акционерном обществе путем покупке его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа акционерным обществом своих акций).

22. «Спин-оф» (выделение из компании структурного подразделения и создание на его базе нового акционерного общества)

23. Передача доверенному лицу полномочий по голосованию при ежегодном опросе акционеров на основе рассылки доверенностей акционерными обществами; реализация указанных полномочий.

24. Инкассация платежей, причитающихся по ценным бумагам (дивидендов, процентов и т.п.); производство платежей, причитающихся посредникам, инвестиционным консультантам и т.п. по операциям с ценными бумагами (комиссионных, платы за услуги и т.д.). Выплаты положительных курсовых разниц, возникающих при продаже акций инвестиционных фондов (в сумме реализованного превышения их оценочной стоимости). Получение различных других платежей (разовых и периодических), например, денежных взносов в пенсионный и другие фонды для их последующего обращения на инвестиции в ценные бумаги, денежные поступления на открытие счета т.д.

25. Реинвестирование дивидендов от ценных бумаг, а также доходов, получаемых от прироста курсовой стоимости, другие формы использования дохода от ценных бумаг (зачисление на определенные счета, производство определенных расходов). Создание и использование резервов против возможных потерь по ценным бумагам.

26. Размещение ценных бумаг в залог и посредничество в этом.

27. Предоставление и получение ссуд ценными бумагами.

28. Получение и (в некоторых случаях) предоставление гарантий по операциям с ценными бумагами, находящимися в портфеле, посредничество в получении гарантий

29. Посредничество в страховании рисков, связанных с ценными бумагами и операциями с ними.

30. Ведение бухгалтерского учета и составление отчетности по операциям с ценными бумагами. Внутренний контроль и аудит операций с ценными бумагами. Производство налоговых расчетов и осуществление налоговых платежей.

31. Выполнение административных работ по управлению портфелем ценных бумаг.

32.Агрегированное управление портфелем ценных бумаг (реализация через операции, указанные в п.п.1-29, стратегий по достижению целей портфелей при поддержании необходимого уровня риска и ликвидности), реализация разработанных стратегий портфельного инвестирования.

33. Выполнение определенных законом процедур по правовой фиксации факта неплатежа по долговым ценным бумагам, а также последующему взысканию невыполненных денежных обязательств, включая реализацию залога (если ценные бумаги выпускались под обеспечение залогом), вексельный протест.

34. Операции с вексельным и чековым портфелем.

35. Страхование финансовых рисков по кредитно-депозитным операциям.

В параграфе 1.1. Участники рынка ценных бумаг дается определение участникам рынка ценных бумаг и указывается на их отличие от профессиональных участников. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. дает следующую формулировку профессиональным участникам рынка ценных бумаг: «Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона».

Брокером считают профессионального участника рынка ценных бумаг, который занимается брокерской деятельностью.

В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и организации.

Дилером называется профессиональный участник рынка ценных бумаг
(физическое лицо или организация), осуществляющий дилерскую деятельность.

Для лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, ФКЦБ устанавливает:

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: реферат народы, бесплатные тесты.





Предыдущая страница реферата | 3  4  5  6  7  8  9  10  11  12  13 | Следующая страница реферата