Предыдущая страница реферата | 17  18  19  20  21  22  23  24  25  26  27 | Следующая страница реферата

СООГУ (ОКОГУ) _________________________________

СОАТО (ОКАТО) _________________________________

ОКОНХ (ОКДП) __________________________________

КФС ___________________________________________

КОПФ __________________________________________

Номер телефона ________________________________

Номер факса ___________________________________

Адрес электронной почты___________________________________

1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом: полное наименование банка _________________________________ место нахождения банка____________________________________ корреспондентский счет_____________________________________ тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________ номер счета _______________________________________________

1.4. Список филиалов и представительств организации, включая информацию об их адресах (местах нахождения) ____________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
_____________________________________

1.5. а) Список лиц - резидентов согласно законодательству
Российской Федерации, владеющих 10 процентами и более долей в уставном
(складочном) капитале организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - наименование и место нахождения, наименования и адреса филиалов и представительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные
(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства), основное место работы______________________________________________________________________
__________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

-------------------------------

Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.

б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской
Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном) капитале организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - наименование и место нахождения, наименования и адреса филиалов и представительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
______________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

в) Список лиц - участников (членов) для некоммерческой организации: для юридических лиц: наименование_____________________________________________ место нахождения _________________________________________ почтовый адрес ___________________________________________ фактический адрес _________________________________________ имущество, переданное некоммерческой организации ___________ наименование филиалов и представительств ___________________ место нахождения филиалов и представительств _______________

для физических лиц: фамилия, имя, отчество_____________________________________ гражданство ______________________________________________

1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых организации принадлежит 10 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале
(акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном
(складочном) капитале другого лица, принадлежащую организации (акций, паев, долей и т.п.), а также наименование и место нахождения указанных лиц, наименования и адреса филиалов и представительств
_______________________________
_______________________________________________________________
____________________________________________________________________________
__________________________________________________

1.7. На последнюю отчетную дату за квартал: а) уставный капитал организации __________ тыс. рублей; б) собственный капитал организации __________ тыс. рублей.

2. Виды лицензий, имеющиеся у организации

2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа) ____________________________
_______________________________________________________________

2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, иных лицензирующих органов документы на получение организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование)
______________________________________________________________
____________________________________________________________________________
__________________________________________________

2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была приостановлена или аннулирована лицензия ________________
_______________________________________________________________

3. Руководители и штатные сотрудники организации

3.1. Члены совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного органа управления организации с указанием его председателя.

По каждому из перечисленных лиц необходимо указать следующие данные:

а)Фамилия, имя, отчество б) Дата и место рождения в) Гражданство г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда назначен з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию: а) Фамилия, имя, отчество б) Дата и место рождения в) Гражданство г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда назначен з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

а) Фамилия, имя, отчество б) Дата и место рождения в) Гражданство г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда назначен з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.

Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты
______________________________________________________
_______________________________________________________________

4. Информация о профессиональной деятельности организации

4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
_________.

4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.

4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для них основным местом работы.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

а) Фамилия, имя, отчество б) Дата и место рождения в) Гражданство г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние пять лет

(кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда назначен з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)

4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности: место нахождения аудиторской организации (аудитора) _________

_________________________________________________________

_________________________________________________________ почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ___________

_________________________________________________________

_________________________________________________________ фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________

_________________________________________________________

_________________________________________________________ номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____ номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской организации (аудитора), орган, выдавший лицензию ____________

_________________________________________________________

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: реферат народы, бесплатные тесты.





Предыдущая страница реферата | 17  18  19  20  21  22  23  24  25  26  27 | Следующая страница реферата