Министерство образования РФ

Байкальский Государственный Университет Экономики и Права

Лекции по предмету

Основы оперативно-розыскной деятельности

Преподаватель: Анатолий Миронович Ефремов

Иркутск, 2002-2003 уч. год

Содержание

Понятие, принципы, задачи и правовая основа ОРД 3
Условия, основания проведения ОРМ 6
ОРМ 7
Органы, осуществляющие ОРД 12
Понятие и принципы ОРП 16
Сущность и принципы ОРП 16
Стадии ОРП 18
Сыскное доказывание и сыскные доказательства 18
Разработка в ОРП 20
Обеспечение уголовно-процессуальных доказательств в ОРП 23
Порядок предоставления фактических данных, полученных в результате ОРД,

органу дознания, следствию или в суд 24
Список условных сокращений 25

Понятие, принципы, задачи и правовая основа ОРД

1. Понятие ОРД (ст. 1 ФЗ "Об ОРД") – вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ "Об ОРД" в пределах их полномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательства.

Основные черты ОРД –
– разведывательно-поисковый характер;
– перечень субъектов исчерпывающий;
– ОРД ограничивается пределом компетенции органов, ее осуществляющих;
– два способа осуществления: гласно и негласно;
– цель: обеспечить права, свободы, неприкосновенность собственности, жилища и т.д.;
– ОРД взаимосвязана с уголовно-процессуальными (следственными) действиями
(эти действия осуществляются в различных правовых режимах: а) разная правовая база; б) разные пределы производства ОРМ (до, в ходе, после предварительного расследования) и следственных действий (возбуждение у/д);
– разные результаты действий (итог следственных действий – доказательства. ОРМ – сведения об источниках фактов, которые могут быть использованы в качестве доказательств после их закрепления процессуальным путем).
– ОРД связана с частно-детективной и охранной деятельностью (ФЗ от
11.05.92 г. "О частной детективной и охранной деятельности в РФ") – это оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юр. лицам детективами, имеющими специальное разрешение в целях защиты прав и интересов своих клиентов. Они не являются сотрудниками правоохранительных органов и не вправе проводить ОРМ.
2. Задачи ОРД (ст. 2 ФЗ "Об ОРД").
А) выявление, предупреждение (задержание с поличным, возбуждение у/д), пресечение и раскрытие преступлений + выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих и совершивших (взаимосвязь с уголовно- процессуальной деятельностью).
ОРД осуществляется организационными мерами:
– обеспечение оперативно-тактической готовности к реагированию на сигнал;

– организация взаимодействия оперативных и следственных подразделений,
Которые участвуют;
– осуществление постоянного оперативного контроля за лицами, состоящими на оперативном учете.

Б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда; уклоняющихся от уголовного наказания + розыска без вести пропавших:

– это система организации процессуальных оперативно-розыскных и иных специальных мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечивает быстрое обнаружение лиц, установление негативных факторов, способствующих их длительному пребыванию на нелегальной территории и укрывательству;

В) добывание информации о событиях или действиях, которые создают угрозу государству, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

3. Принципы ОРД (ст. 3 ФЗ "Об ОРД")
Оперативно-розыскная деятельность основывается на конституционных принципах:
А) законности (Общеправовой принцип);
Б) уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина
(общеправовой п-п);
В) конспирации (специальный отраслевой п-п);
Г) сочетания гласных и негласных методов и средств (спец. отраслевой п- п).

Принципы ОРД – это основополагающие начала, руководящие идеи. Принципы А,
Б закреплены в связи с возможным ограничением этих прав, если возникает необходимость.
Принцип А – безусловное и точное соблюдение норм К РФ, законов и иных н.п.а., регламентирующих ОРД (ст. 5 – запрещение использования мер, не перечисленных в законе.
Принцип Б – это признание законодателем приоритетными по сравнению с другими объектами защиты и соблюдения прав и свобод человека и гражданина.
Допускается возможность ограничения прав на неприкосновенность жилища, тайну переписки, телефонных переговоров и др. на основании решения суда.

Принцип В – отражает специфический оперативно-разведывательный характер деятельности. Он означает необходимость использования в процессе ОРД правил и приемов, которые позволяют сохранять в тайне от преступников действия правоохранительных органов, направленные на их разоблачение.
Необходимость сохранения тайны обусловлена рядом причин: а) потребностью принятия адекватных мер борьбы с преступностью
(преступления в условиях неочевидности); б) конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевременной компрометации подозреваемых лиц; в) сохранение в тайне является в ряде случаев непременным условием оказания гражданами помощи в раскрытии преступления + гарантии соблюдения их конституционных прав и свобод.

Принцип Г означает тесную взаимосвязь оперативно-розыскной и процессуальной деятельности. Ст. 11 ФЗ "Об ОРД" – результаты ОРД могут использоваться в качестве поводов и основания к возбуждению у/д + в процессе доказывания.
+ принципы:
– равенства граждан перед законом;
– подконтрольности;
– ведомственный, парламентарный и судебный контроль ОРД, прокурорский надзор;
– принцип наступательности (ОРД должна носить превентивный характер).

3. Правовая основа ОРД – совокупность законодательных и иных нормативных актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере ОРД.

1) Принципы в К РФ:
– признание государством высшей ценностью прав и свобод;
– равенство граждан перед законом;
– соблюдение норм международного права в области прав человека;
– обеспечение права на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну;
– обеспечение права на неприкосновенность жилища;
– гарантии судебной защиты прав и свобод граждан;
– установление законодательного порядка ограничения основных прав для достижения целей.
Ст.ст. 23, 25 К РФ – обязательность получения судебного решения.
2) УПК , ФЗ "Об ОРД";
3) др. ФЗ – делятся на 3 группы: а) ФЗ, которые устанавливают базисное положение ОРД (УК определяет признаки состава преступления, крайнюю необходимость, обоснованный риск; уголовно-процессуальное законодательство определяет порядок взаимодействия
ОРД и следствия); б) ФЗ, регламентирующие деятельность отдельных субъектов (З РСФСР от
18.04.91 г. "О милиции" – возможность осуществления ОРМ на милицию"; ФЗ "Об исправительных учреждениях, исполняющих наказание в виде лишения свободы"
1993 г.; ФЗ "О содержании под стражей обвиняемого, подозреваемого" 1995 г.;
УИК, ФЗ "Об органах ФСБ РФ" 1995 г.; ФЗ "О федеральных органах налоговой полиции" 1993 г.; Таможенный кодекс; ФЗ "О внешней разведке" 1996 г.; ФЗ "О гос. границе" 1993 г.; ФЗ "О государственной охране" 1996 г.); в) ФЗ. Регулирующие отношения, возникающие при решении частных задач ОРД

(ФЗ "О наркотических средствах и психотропных веществах" 1998 г. – разрешение использования средств и веществ при производстве отдельных ОРМ
(контролируемая поставка, проверочная закупка); ФЗ "О государственной тайне" – перечень сведения в области охраны, которые относятся к тайне, порядок допуска к оперативным сведениям, составляющим гос. тайну; ФЗ "О прокуратуре" – надзор за органами дознания и ОРД; ФЗ "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов"
1995 г.; ФЗ "О частной детективной и охранной деятельности").
4) Постановления Правительства РФ ("Об утвержении правил об отнесении сведений, составляющих гос. тайну к различным степеням секретности");
5) ППВС РФ:
– "О некоторых вопросах, связанных с применением ст.ст. 23, 25 К РФ";
– "О некоторых вопросам применения судами К РФ при осуществлении правосудия" 1995 г.
6) Определения КС РФ ("По делу о проверке конституционности отдельных положений ФЗ "Об ОРД" по жалобе гражданки Черновой" 1998 г;
7) Ведомственные н.а. (приказы и инструкции, регламентирующие ОРД).

Условия, основания проведения ОРМ

1. Основания проведения ОРМ
В соответствии с ФЗ основания:
1. Наличие возбужденных у/д (по поручению следователя тогда, когда совершившее преступление лицо установлено или если лицо не известно – на установление лица без поручения следователя).
2. Получение органами, осуществляющими ОРД, сведений о признаках готовящегося, совершаемого или совершенного противоправного деяния + о лицах, если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении у/д: а) заявления и сообщения о преступлениях, которые являются поводами к возбуждению у/д (письменные сообщения организаций, должностных лиц, явка с повинной. Заявитель должен предъявить документы, удостоверяющие личность); б) другая информация о преступлениях и происшествиях (публикации в СМИ; сообщения страховых компаний о возникновении страховых случаев в результате совершения преступлений; срабатывание охранной сигнализации; оповещение об авариях, пожарах, несчастных случаях с людьми; рапорты сотрудников ОВД о непосредственно обнаруженных происшествиях.
Проведение проверочных действий:
– проверка скрывшегося лица по учетам;
– опрос свидетелей об установлении.
3. Обнаружение неопознанных трупов.
4. Указания прокурора, постановление суда о проведении ОРМ (результаты оформляются справкой, рапортом с оперативными сведениями, которые могут входить в предмет доказывания; могут прилагаться предметы и документы, полученные в ходе проведения ОРМ).
5. Запросы иных органов, осуществляющих ОРД, в которых должны быть указаны, какие конкретные мероприятия должны провести.
6. Постановления о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц
(судьи) – смена места жительства; другие документы.
Поводы осуществления мер безопасности
– заявление должностного лица;
– обращение руководителя правоохранительного органа;
– получение оперативной и иной информации о наличии угрозы безопасности лица.
Основания: наличие достаточных данных, которые свидетельствуют о реальности угрозы защищаемого лица.
Разрешение оформляется мотивированные постановлением с указанием мер защиты.
7. Запросы международных правоохранительных организаций и органов иностранных государства (Национальный центр бюро Интерпола МВД РФ).