Предыдущая страница реферата | 5  6  7  8  9  10  11  12  13  14  15 | Следующая страница реферата

А—————————Щ А—————————Щ

9- клиринговая палата определяет чистые суммы взаимных платежей сторон, участвующих в сделках;

10-клиринговая палата выпускает разработанные проекты сделок , содержащие обязательства на поставку и получение цен- ных бумаг.

- 39 -

2Этап 5. Дата торговли + 5 дня (Т+5)

Ъ—————————ї Ъ—————————ї і продажа і і покупка і і клиент Аі і клиент Бі

А—————————Щ Ъ——————————————————ї А—————————Щ і клиринговая і

Ъ—————————ї і палата і Ъ—————————ї і продажа і А————————В—————————Щ і покупка і і брокер Аі і і брокер Бі

А—————————Щ і А—————————Щ і і
Ъ————————В——————————В————————Б—————————В—————————В—————————ї іСЧЕТ іСЧЕТ іСЧЕТ КЛИРИНГОВОЙ іСЧЕТ іСЧЕТ і іклиентаАіброкера А іПАЛАТЫ іброкера Біклиента Бі і і і і і і
Г————————Б——————————Б——————————————————Б—————————Б—————————ґ і ДЕПОЗИТАРИЙ і
А——————————————————————————————————————————————————————————Щ

11- банк-попечитель А направляет в Депозитарий инструк- ции, согласно которым последний совершает перевод ценных бумаг со счета банка на счет брокера; Депозитарий дебетует счет бан- ка попечителя А и кредитует ценные бумаги на счету брокера А;

12а- Клиринговая палата передает Депозитарию инструкцию, согласно которой тот должен дебетовать счет брокера А и креди- товать ценными бумагами счет клиринговой палаты;

12б- Депозитарий дебетует счет продающего брокера А и

- 40 - кредитует счет клиринговой палаты ценными бумагами;

13а- клиринговая палата передает в Депозитарий инструк- цию, согласно которой (13б) он дебетует счет клиринговой пала- ты и кредитует ценными бумагами счет брокера покупателя Б;

14- покупающий брокер Б дает в депозитарий инструкцию пе- ревести ценные бумаги со своего счета на счет банка попечителя
Б; депозитарий дебетует счет брокера и кредитует счет бан- ка-попечителя.

2Этап 6.День торговли + 5 дней (Т+5)

Ъ—————————ї Ъ—————————ї і продажа і і покупка і і клиент Аі і клиент Бі

А—————————Щ Ъ——————————————————ї А—————————Щ і клиринговая і

Ъ—————————ї і палата і Ъ—————————ї і продажа і А—————В——————В—————Щ і покупка і і брокер АГ———————————Щ А———————————ґ брокер Бі

А———————В—Щ А—В———————Щ і і і і
Ъ————————В——Б———————В——————————————————В———————Б—В—————————ї іСЧЕТ іСЧЕТ іСЧЕТ КЛИРИНГОВОЙ іСЧЕТ іСЧЕТ і іклиентаАіброкера А іПАЛАТЫ іброкера Біклиента Бі і і і і і і
Г————————Б——————————Б——————————————————Б—————————Б—————————ґ і ДЕПОЗИТАРИЙ і
А——————————————————————————————————————————————————————————Щ

- 41 -

15- банк-попечитель Б оплачивает покупающему брокеру Б представленные ценные бумаги;

16- деньги, полученные от банка-попечителя Б, брокер Б зачисляет на счет клиринговой палаты;

17- полученные деньги палата зачисляет на счет брокера А;

18- брокер А переводит полученные деньги на счет бан- ка-попечителя А.

Рекомендуем скачать другие рефераты по теме: шпоры, строение реферата.





Предыдущая страница реферата | 5  6  7  8  9  10  11  12  13  14  15 | Следующая страница реферата