Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Поволжская академия государственной службы.

Программа высшего профессионального образования по специальности 061000

«Государственное и муниципальное управление»

Кафедра финансов и аудита

Специализация

«Финансы и аудит»

Дипломная работа на тему

«Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг»

Автор работы - студентка

Валова Екатерина Андреевна

Руководитель работы- к.э.н. Слепнёва Ирана Евгеньевна

Заведующий кафедрой – д.э.н., профессор

Черкасов Василий Евдокимович

г. Саратов

1999г.

Содержание.

стр.
|Введение |2 |
|Глава 1. Деятельность профессиональных участников | |
|рынка ценных бумаг в РФ и управление ими | |
| |4 |
|1.1. Участники рынка ценных бумаг |4 |
|1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных | |
|бумаг: сущность и виды |12 |
|Глава 2. Механизм лицензирования профессиональной | |
|деятельности на фондовом рынке России | |
| |25 |
|2.1. Порядок выдачи, приостановления и аннулирования | |
|лицензий |25 |
|2.2. Региональные особенности лицензирования | |
|профессиональных участников рынка ценных бумаг | |
| |49 |
|Заключение |57 |
|Библиографический список использованной литературы | |
| |59 |
|Приложения |62 |

Введение.

В настоящее время Россия все еще находится на переходном этапе от централизованной плановой экономики к рыночной. В связи с чем меняются отношения собственности, структура и механизм функционирования хозяйствующих субъектов, формы финансовых связей между ними, степень заинтересованности всех слоев общества в результатах хозяйственной деятельности.

С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Рынок ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики. Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов – сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы.

На протяжении последних лет на рынке ценных бумаг России происходит развитие инфраструктуры, увеличение количества участников рынка, повышение их профессионализма, быстрыми темпами нарастают объемы операций с ценными бумагами. Но, несмотря на это, фондовый рынок в России сегодня характеризуется небольшими масштабами, низкой ликвидностью,
«неоформленностью» в макроэкономическом смысле, неразвитостью материальной базы, технологий торговли, депозитарной и клиринговой сети, отсутствием хорошо продуманной, долгосрочной фондовой политики.

События августа 1998 года подчеркнули нерешенность важнейшей задачи фондового рынка – формирование его инфраструктуры. Наиболее опасным проявлением фондового кризиса стало обострение противостояния ведомств, призванных регулировать деятельность данного финансового сегмента, -
Центрального банка России и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Кризис показал необходимость целенаправленного государственного участия в деятельности рынка ценных бумаг России, необходимость создания единой системы регулирующих органов в целях обеспечения единства государственной политики регулирования фондового рынка.

Рынок ценных бумаг является очень масштабным и рискованным для финансовой безопасности нашей страны. В связи с этим тема является особенно актуальной на современном этапе.